一个月前，光模块领域的明星股新易盛（300502.SZ）的控股股东及实际控制人高光荣，因涉嫌违反限制性规定转让股票等行为，被证监会立案调查，此事件迅速吸引了市场的广泛关注。近日，公司披露了高光荣已收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》（以下简称“《告知书》”）。根据《告知书》，高光荣因违规行为被没收违法所得950万元，并被处以高达2200万元的罚款。

新易盛在公告中透露，根据《告知书》的内容，建信信托有限责任公司-建信信托-金源家族信托单-信托2号（简称“家族信托2号”）中的金财富证券账户交易“新易盛”股票，实际上是由高光荣进行决策。高光荣通过家族信托2号账户及其个人华泰证券账户，合计转让了占公司总股本1.42%的股票，其中违反限制性规定转让的比例为0.42%，违法所得达到949.86万元。此外，在持有新易盛期间，高光荣未如实向公司报告其实际持股情况，导致公司2020年至2022年的年报中，关于股东的披露信息存在虚假记载。

针对上述违规行为，证监会决定没收高光荣的违法所得，并对其处以2200万元的罚款。然而，公司强调，此次事件仅涉及高光荣个人，与公司日常经营无关，不会对公司的生产经营产生任何影响，同时也不涉及公司重大违法强制退市的相关规定。

据《告知书》显示，高光荣的违规操作发生在2023年3月15日至4月11日期间。此前，新易盛曾于2023年4月26日发布减持预披露公告，称高光荣计划在公告发布后的15个交易日后的六个月内，减持不超过500万股，即不超过公司总股本的0.99%。然而，同年7月27日，公司公告显示，高光荣的减持计划已实施完毕，实际减持股份822.35万股，占公司总股本比例的1.23%。

在高光荣高频减持套现的背后，是新易盛股价近两年来的迅猛增长。随着AI算力的兴起，光模块需求激增，新易盛因此备受市场关注。近两年，公司股价因这一概念一度暴涨超过10倍。公开数据显示，自2023年新易盛股价持续上涨以来，高光荣通过减持合计套现近6亿元。据公司披露，自2023年四季度以来，高光荣对公司的持股数保持在5246.10万股，持股比例达到7.39%。此外，新易盛本月20日发布的业绩预告显示，去年归母净利同比增长或超过300%。

值得注意的是，自新易盛于去年12月22日公告称高光荣被立案调查以来，至今恰好一个月时间，“靴子”终于落地。巧合的是，在新易盛这一公告披露的当天，天顺股份（002800.SZ）亦发布公告，称其实际控制人同样因涉嫌违反限制性规定转让股票，被证监会立案调查。

据财联社记者查阅易董平台了解，去年全年，证监会、地方证监局及交易所对超比例违规减持、股份减持披露不规范等行为的处罚案例共达137项。当前，监管机构正密切关注违规减持行为，相关规则体系也更加清晰明确。去年5月，证监会发布了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，与《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》共同构成了“1+2”股份减持规则体系。本月17日，证监会有关部门负责人就《中国证监会行政处罚裁量基本规则》答记者问时提到，将按照过罚相当原则，严肃惩处重大违法个案，提高违法成本。对于控股股东、实际控制人恶意减持套利等情节恶劣、危害严重，且没有从轻、减轻情节的案件，将依法适用从重处罚，直至顶格处罚。

（文章来源：财联社）