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2025年2月7日，辽宁证监局对中天证券采取出具警示函措施，因其存在从业人员注销登记不及时、违规兼职及投资行为监控管理不到位等问题，违反了相关监管规定。

　　上证报中国证券网讯（记者 孙越）2025年2月7日，辽宁证监局官方网站正式披露了对中天证券采取出具警示函措施的决定，这一监管举措引发了业界的广泛关注。据辽宁证监局深入调查，中天证券在人员管理和监控方面存在多项违规问题。具体问题包括：一是对部分离职或调动的从业人员未能及时进行注销登记，导致人员信息更新滞后；二是个别员工存在违规兼职行为，违反了证券从业人员的职业操守；三是对在职从业人员的投资行为监控管理存在明显疏漏，未能有效防范潜在风险。

　　针对上述违规情况，辽宁证监局明确指出，中天证券的行为已经违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）中的第十八条、第三十五条以及第四十五条的相关规定。为此，辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的严厉监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案，以此作为对未来类似行为的警示和约束。

此次监管措施不仅体现了监管机构对证券行业严格监管的态度，也提醒了所有证券经营机构必须严格遵守相关法律法规，加强内部管理，确保从业人员行为的合规性和投资行为的监控有效性。对于中天证券而言，这一事件无疑为其未来的发展敲响了警钟，必须深刻反思并积极整改，以避免类似问题再次发生。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）