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近日,证监会正式核准上海证券有限责任公司在北京证券交易所进行上市证券做市交易业务的资格,同时提出多项要求,包括配备专业人员、设施及信息系统,加强信息技术安全管理,确保业务在预定风险限额内开展。

  中证报中证网讯(记者 林倩)近日,中国证监会正式核准了上海证券有限责任公司的上市证券做市交易业务资格,并专门指出该资格仅限于北京证券交易所股票的做市交易。在《关于核准上海证券有限责任公司上市证券做市交易业务资格的批复》中,证监会明确要求上海证券需为此项业务配备专业团队、先进设施、高效信息系统及合规经营场所,以确保业务的高质量运行。

  证监会进一步指示,上海证券需依据批复内容修订公司章程,并将修订后的相关条款报送给公司所在地的证监局进行备案。同时,证监会为上海证券设定了明确的时间线:自批复发布之日起六个月内,需完成工商变更登记;而在换领新的营业执照后十五日内,则需向证监会申请换发经营证券期货业务许可证。值得注意的是,在正式取得新许可证前,上海证券不得擅自开展上市证券做市交易业务。

  此外,证监会还着重强调了信息技术安全管理的重要性,要求上海证券采取严密措施,确保做市交易业务相关信息系统的安全稳定运行,并建立有效的应急预案体系,定期进行模拟演练,以最大程度避免系统事故的发生。同时,证监会要求上海证券加强对做市交易业务的动态风险监控,确保所有业务活动均在公司预设的风险阈值内平稳进行。一旦在业务运营过程中遇到任何重大问题,上海证券需立即向证监会及住所地证监局报告。若上海证券未来计划扩展做市交易业务范围,还需依法向证监会提交核准申请。

(文章来源:中国证券报;图片及链接信息保留原样,不做任何改动)相关图片描述原文链接