新三板2025年1月监管通报：严处违规行为，强化市场规范
AI导读：
2025年2月10日，全国中小企业股份转让系统发布1月新三板挂牌公司及相关主体监管通报，对两起违规行为实施纪律处分，对46起违规行为采取自律监管措施。违规行为主要涉及信息披露违规、公司治理违规及其他违规。全国股转公司强调将持续强化自律监管，保障新三板市场健康有序发展。
2025年2月10日，全国中小企业股份转让系统（新三板）发布了关于2025年1月新三板挂牌公司及相关主体的监管通报。数据显示，当月全国股转公司对两起违规行为实施了纪律处分，并对46起违规行为采取了自律监管措施，其中27起遭到口头警示，19起被出具警示函。这些违规行为主要集中在信息披露违规、公司治理违规以及其他违规方面。
在信息披露违规方面，主要问题包括挂牌公司未能及时披露重大信息，如重大诉讼、股东持股冻结等重要事项；存在股份代持情况；未完整披露关联关系及关联交易；以及在挂牌转让和股票定向发行期间，未及时披露涉及特殊投资条款的协议内容。
公司治理违规方面，主要涉及挂牌公司控股股东、实际控制人占用挂牌公司资金，以及挂牌公司在披露回购股份方案后无充分正当事由终止实施。
其他违规行为则包括收购人未及时披露收购报告书等相关文件，挂牌公司相关责任主体进行短线交易，权益变动违规，以及承诺人未按期履行公开承诺。
全国股转公司还通报了两起典型违规案例。一是某公司因合同纠纷被提起多项诉讼，且均达到重大诉讼披露标准，但公司未及时披露，导致该公司及其董事长、信息披露事务负责人受到纪律处分。二是某公司在进行重大资产重组时，未规范履行重组程序，同样受到了纪律处分。
全国股转公司强调，挂牌公司应严格遵守信息披露和业务规则，真实、准确、完整、及时地披露信息，并规范履行审议程序和信息披露义务。对于违规行为，全国股转公司将坚决采取监管措施，保护投资者合法权益，保障新三板市场健康有序发展。
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