沪深交易所强化主机交易托管服务管理
AI导读:
沪深交易所近日下发通知,拟加强主机交易托管服务管理,实行信息报告制度,确保交易公平性。会员机构需强化客户风险评估与管理,相关资料保存期限不少于20年,交易所将进行监督处罚。
中国证券报·中证金牛座记者2月24日从业内独家获悉,上海证券交易所和深圳证券交易所近日面向各会员单位及其他交易参与人下发通知,拟进一步加强主机交易托管服务管理。据悉,沪深交易所主机交易托管服务实行信息报告制度,涵盖首次报告和重大变更报告,确保交易公平性。会员机构需强化客户风险评估与管理,安全、公平、合理地提供托管服务,相关资料保存期限不少于20年。
所谓“主机交易托管服务”,即交易所向会员及其他交易参与人提供机房机柜、通信网络等设施,通过局域网连接核心交易系统。
首次报告要求会员及使用交易单元的其他机构,在新增托管资源时向交易所报告。已使用资源的机构需在2025年3月21日前完成首次报告。
重大变更报告则要求,在托管资源发生重大变更后5个交易日内向交易所报告。
会员机构需按网络安全三级以上标准管理托管资源,禁止从事无关活动,加强安全保障,实时监控交易情况。若出现非法入侵、流量攻击等影响系统安全的情况,交易所将采取限制措施。
会员机构还需加强服务管理,强化客户风险评估,确保交易公平性,并保留相关资料不少于20年。
交易所将对会员机构的客户管理、信息报告、系统运行等情况进行监督,违规者将受处罚,涉嫌违法者将上报证监会处理。
(文章来源:中国证券报)
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