AI导读：

今年以来，投顾行业监管力度显著增强，多家机构因违规行为被罚。上海证监局披露多张罚单，包括责令改正、出具警示函等措施。监管依据多项规定要求投资咨询机构加强自我管理，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

今年以来，投顾行业的监管力度显著增强，罚单数量急剧攀升，引发了市场的广泛关注。

2月27日，上海证监局披露了4张投顾公司的罚单，上海九方云、益学智迅被责令改正，益盟股份收到警示函，其员工黄飞也因违规操作被出具警示函。这一连串的处罚，彰显了监管层对投顾行业乱象的零容忍态度。

开年短短两个月，投资咨询机构已接到多达23张罚单，涉及15家机构，其中7家被暂停新增客户。这些违规行为包括不当营销宣传、违规承诺收益等多个方面，严重损害了投资者的利益。

目前，监管对投顾业务的管理主要依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》。这些规定明确了投顾业务的规范，要求投资咨询机构及其从业人员强化自我管理，严格遵守相关规定，避免违规操作。

两日之内，多家投顾机构因违规行为被罚。益学智迅存在未注册员工提供投资建议、管理制度不健全、营销宣传误导等问题；益盟股份则因未能及时发现并处理员工违规行为，合规管理和风险控制机制存在不足而被罚。同时，黄飞在益盟股份任职期间也存在未注册但提供投资建议的违规行为。

此外，上海证券通也因营销宣传误导及承诺保证收益、审核管理不足等问题被罚。这些案例再次提醒投资咨询机构要严格遵守监管规定，加强内部管理，确保合规运营。

近两月，已有7家投顾机构被暂停新增客户。监管披露的23张罚单波及15家投资咨询机构，处罚类型包括责令改正、出具警示函、责令暂停新增客户等。这些措施旨在维护市场秩序，保护投资者合法权益。

针对投顾行业的违规行为，三大监管规定精准发力。这些规定明确要求从事证券、期货投资咨询业务的人员必须取得从业资格并注册登记，规范业务推广和客户招揽行为，禁止虚假宣传、承诺收益等违规行为。同时，要求投资咨询机构加强内控管理、风险管控和投资者适当性管理等方面的工作。

（文章来源：财联社）