AI导读：

今年以来，投顾行业监管力度显著加强，违规罚单数量急剧攀升。上海证监局连续披露多张投顾公司罚单，违规行为涵盖不当营销宣传、违规承诺收益等。监管规定明确，要求投资咨询机构及其从业人员强化自我管理，避免违规操作。

今年以来，投顾行业的监管力度明显加大，违规罚单数量急剧上升。

2月27日，上海证监局一次性披露了4张投顾公司的罚单，其中上海九方云、益学智迅被责令改正，益盟股份收到警示函，而黄飞因在益盟股份任职期间违规，同样被出具警示函。

仅仅在开年的两个月内，投资咨询机构已收到23张罚单，涉及15家机构，其中7家机构被暂停新增客户。违规行为涉及不当营销宣传、违规承诺收益等多个方面。

目前，监管对投顾业务的管理主要依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》。这些规定明确了投顾业务的规范，要求投资咨询机构及其从业人员加强自我管理，避免在利益诱惑下违规操作。

多家投顾机构接连受罚

益学智迅在开展证券投资顾问业务时，存在未注册员工提供投资建议、合规风控机制不健全、营销宣传误导性表述等问题。同时，益盟股份也因合规管理和风险控制机制不足被罚。

黄飞在益盟股份任职期间，未注册为证券投资顾问却向投资者提供投资建议，同样受到处罚。

2月26日，上海证券通也因违规行为被上海证监局责令改正。

上海证券通的违规行为包括营销宣传误导性表述及承诺保证收益，以及营销话术、素材审核管理不足等。

投顾行业监管趋严

今年以来，投顾罚单数量持续高位运行。截至2月27日，已有23张投顾违规罚单被披露，涉及15家投资咨询机构。

处罚类型包括责令改正、出具警示函、责令暂停新增客户、监管谈话等。其中，7家投资咨询机构被暂停新增客户。

三大监管规定严控违规行为

今年投资咨询机构的违规行为多样化，包括不当营销、违规承诺收益、内控管理不健全等。

针对这些违规行为，相关监管规定均有明确约束，要求从业人员具备从业资格，规范业务推广和客户招揽行为，禁止虚假宣传或承诺投资收益。

（文章来源：财联社）