AI导读：

年内首张暂停部分业务罚单落地，开源证券大连分公司因违规被大连证监局处罚，违规事项涉及为投资者代开虚假收入证明用于合格投资者认定等。近年来投资者适当性管理违规罚单增多，券商需加强风险管理，运用金融工具防控违规。

年内首张暂停部分业务罚单落地。3月14日，大连证监局发布3张罚单，开源证券大连分公司因违规被责令限期改正，并被暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月；该分公司负责人李洋及从业人员夏兰艳分别被采取责令改正和出具警示函的监管措施。

违规事项涉及为投资者代开虚假收入证明用于合格投资者认定，还存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。近年来，投资者适当性管理违规罚单增多，去年多达45例。为防控违规，券商需提升思想认知，加强风险管理，运用大数据、人工智能等金融工具。

开源证券大连分公司违规内容主要包括：一、多名员工主动为投资者代开虚假收入证明用于合格投资者认定；二、对合格投资者认定未尽管理职责，多份材料不实；三、存在向非营销岗下达营销任务，合规岗招揽客户的行为。

夏兰艳在开源证券大连分公司从业期间，协助客户提供虚假收入证明。大连证监局指出，开源证券大连分公司内部控制不完善，存在较大风险隐患。李洋作为负责人需加强法规学习，提升合规意识，并在30日内提交整改报告。

《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构需全面了解投资者情况，科学评估，充分揭示风险，将适当的产品或服务提供给适合的投资者。近年来，投资者适当性管理违规罚单增多，去年共45例，涉及33件违规事件，波及26家券商。为防控风险，券商需提升认识，自查自纠，强化风险管理，严格考评员工行为，运用金融科技减少违规风险。

（文章来源：财联社）