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3月14日，大连证监局对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施，因其多名员工在合格投资者认定上存在违规操作。此外，分公司还存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等违规现象。大连证监局指出分公司内部控制不完善，存在较大风险隐患。

3月14日，大连证监局发布公告，决定对开源证券大连分公司采取暂停部分业务的措施。据悉，该分公司多名员工在合格投资者认定上存在违规操作，甚至主动为投资者代开不实收入证明。此外，分公司还存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等违规现象。大连证监局指出，这些行为反映出该分公司内部控制不完善，存在较大风险隐患。

大连证监局对开源证券大连分公司采取了暂停部分业务的决定。调查发现，该分公司员工没有正确区分合格投资者，为多名投资者代开不实收入证明。同时，对于合格投资者认定事项，分公司未尽管理职责，多份材料不实，且未发现个别投资者投资经验证明材料存在明显错误。

另外，该分公司还存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。大连证监局已责令该分公司限期改正，并对其采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。同时，对存在违规操作的人员也采取了相应措施。

开源证券共有47家分公司，2023年以来新成立了3家，其中大连分公司成立于2023年5月29日。值得注意的是，去年10月，开源证券因债券承销业务违规，曾被证监会采取暂停债券承销业务6个月的监管措施。公司已严格按照监管要求进行整改。

向非营销岗下达营销任务并非个例。今年年初，陕西证监局披露，中邮证券存在多名投资者收入证明真实性、合理性不足的问题。此外，多家券商分支机构也存在向客户提供开通科创板、创业板交易权限的知识测评答案等行为。2024年以来，光大证券、中泰证券、中信证券等旗下个别分支机构，就曾存在此类问题。

而在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户方面，今年以来至少已有3家券商分支机构存在相关问题。包括国盛证券景德镇广场南路证券营业部、华龙证券重庆永川人民大道证券营业部以及银泰证券唐山西山道证券营业部等。

（文章来源：每日经济新闻）