AI导读：

3月14日，上交所、深交所、北交所披露四家券商监管动态，涉及中金公司、国元证券等。监管措施聚焦保荐业务，违规事由与研发投入内部控制有效性相关。压实中介机构“看门人”责任是监管重要举措。

3月14日，上交所、深交所、北交所一同披露了4则监管动态，涉及中金公司、国元证券、东北证券、国新证券四家券商。此次监管措施主要聚焦于保荐业务，均为现场督查发现问题，违规事由与研发投入内部控制的有效性紧密相关。

国元证券的两名保荐代表人因在安芯电子科创板上市申请项目中存在违规情况，被上交所处以6个月的“罚停”。违规事项包括研发人员认定及研发相关内部控制有效性核查存在缺陷，以及收入确认准确性核查存在缺陷。保荐人出具的核查报告与实际情况不符，情节严重。

同时，中金公司及两名保荐代表人在青岛科凯创业板上市申请项目中同样存在问题，被深交所采取书面警示措施。违规行为包括未充分核查发行人研发投入内部控制的有效性、收入确认和采购管理内部控制的规范性，以及生产成本核算的规范性。

此外，北交所也发布了监管动态，东北证券及国新证券因“未勤勉尽责”被点名。东北证券及相关人员被给予口头警示并要求提交书面承诺，而国新证券及相关人员则收到了警示函。

压实中介机构“看门人”责任是监管依法从严的重要举措。2025年2月，证监会与最高人民检察院联合强调这一责任，并通报了2024年对39家中介机构作出行政处罚、对5家中介机构暂停业务的情况，旨在不断压实保荐人、会计师事务所等机构的责任。