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新疆证监局对国信证券从业人员罗某男因操作他人证券账户行为出具警示函。近年来，国信证券在经纪业务方面多次违规，包括第三方合作风险管控不足等问题，合规风险再敲警钟。

【导读】因操作他人证券账户，新疆证监局对国信证券从业人员罗某男出具警示函。

中国基金报记者含章

券商经纪人违规操作再遭罚！3月17日晚，新疆监管局发布了对罗某男的处罚决定。罗某男在国信证券新疆分公司期间，违规操作他人证券账户，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券经纪人管理暂行规定》。

根据规定，证券基金经营机构人员应遵守相关法律法规，主动识别、控制合规风险。而罗某男却替客户办理账户相关事宜，严重违规。因此，新疆监管局决定对其采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

目前，罗某男已不在国信证券经纪人名录及从业人员信息公示中。近年来，国信证券在经纪业务方面多次违规。去年12月，因经纪业务第三方合作风险管控不足等问题，国信证券被深圳证监局责令改正。此外，去年5月，因与第三方互联网平台合作存在报酬支付违规情形，国信证券上海分公司及相关人员也受到了警示函处罚。

（文章来源：中国基金报）