AI导读：

近日，开源证券大连分公司因员工代开不实收入证明等违规行为被大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。券商分支机构一直是违规行为的高发领域，今年以来已有7家分支机构被罚。各券商分支机构应进一步加强内部控制和合规管理，确保业务合规开展。

又有券商分公司因违规行为遭到重罚。近日，开源证券大连分公司被大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月，此惩处力度在近年来券商分支机构中较为罕见。

处罚的主要原因是该分公司的多名员工主动为多名投资者代开不实收入证明，用于合格投资者认定，严重违反了相关法规。此外，该分公司还存在对合格投资者认定事项未尽管理职责、向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户等行为。

券商分支机构一直是违规行为的高发领域。据不完全统计，今年以来已有7家分支机构被罚，主要问题涉及为客户开通权限提供便利、员工无证上岗、合规岗员工参与营销等。这些问题反映出部分券商分支机构内部控制不完善，存在较大风险隐患。

开源证券大连分公司遭重罚

大连证监局对开源证券大连分公司的处罚公告显示，该分公司存在三项违规问题，包括员工代开不实收入证明、对合格投资者认定事项未尽管理职责以及存在向非营销岗下达营销任务等行为。大连证监局认为，这些行为表明该分公司内部控制存在严重缺陷，因此对其采取暂停相关业务六个月的监督管理措施。

此外，相关从业人员也难辞其咎。大连分公司负责人及一名员工因对此负有责任，分别被大连证监局要求责令改正并提交书面整改报告。

券商分支机构合规问题频发

自去年三季度末以来，A股市场持续升温，券商分支机构及其从业人员营销业务积极性增强，但合规问题也随之增多。如何在业务拓展过程中始终保持合规意识，成为各分支机构及其从业人员必须面对的重要挑战。

今年以来，已有多家券商分支机构因违规行为被地方证监局处罚。这些问题包括员工为客户开通权限提供便利、中后台承担营销任务、员工无证上岗等。此外，部分券商分支机构的从业人员在开展营销业务时还存在私自销售私募产品、向客户赠送实物礼品等触及合规“红线”的行为。

因此，各券商分支机构应进一步加强内部控制和合规管理，确保业务合规开展，防范风险隐患。

（文章来源：证券时报·e公司）