AI导读：

自2025年以来，已有44名证券从业人员因违规行为被监管点名，涉及23家券商。警示和罚款是主要监管手段，其中不乏“董监高”身份的券商高管。这一数据凸显了监管层对证券从业人员的严格监管态度。

“长牙带刺、有棱有角”是监管部门对证券行业一以贯之的态度。证监会提出持续强化对证券公司从业人员的监管，以确保资本市场的健康稳定发展。

2025年2月，中国证监会与最高人民检察院联合举行新闻发布会，发布指导性案例。会上提出针对金融机构从业人员管理问题，向行政主管部门、行业协会、金融机构制发检察建议，旨在通过“办理一案、治理一片”的方式，加强从业人员管理。证监会还强调了对从业人员的法治宣传和职业道德教育，引导其诚信经营、合法交易、依法履责。

南都·湾财社统计显示，自2025年以来，已有44名证券从业人员被监管点名，涉及23家券商。这一数据凸显了监管层对证券从业人员的严格监管态度。

44名从业人员被监管“点名”

东吴、华安、海通关联数量居首

截至3月18日，共有44名从业人员被监管“点名”，关联23家券商。其中，东吴证券、华安证券、海通证券三家券商涉及的从业人员数量最多，均达到4名。

值得注意的是，23家涉及的券商中，有4家来自湾区，分别为平安证券、招商证券、国信证券、中山证券。平安证券、招商证券均关联了3名从业人员被监管“点名”，国信证券与中山证券则各关联了1名。

招商证券涉及的3名从业人员中，杨猛、刘兴德因在执业过程中存在违规行为被深交所采取书面警示措施，而苏宝亮则因违法买卖证券被深圳证监局立案调查并罚款。

平安证券涉及的3名从业人员中，韩冰清因违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案等违规行为被浙江证监局采取行政监管措施，彭朝晖、李广辉则因在昆腾微电子科创板上市项目中存在虚假记载行为被广东证监局谈话。

15名从业人员被罚款

5名“董监高”从业人员被“点名”

在监管措施方面，警示和罚款是主要的监管手段。44名被点名的从业人员中，警示出现了17次，罚款出现了15次。其中，罚款涉及的违规事件影响更为恶劣。

在被点名的从业人员中，不乏“董监高”身份的券商高管。湘财证券孙永祥、国都证券杨江权、财通证券吴某霞、渤海证券张瑞生、渤海证券张锐等5名高管因违规行为被监管层点名。其中，孙永祥因内幕交易被罚没1842.09万元并被证券市场禁入5年。

（文章来源：南方都市报，关键词：证券监管、从业人员、罚款、警示）