中证协发布券商文化建设评估新指标,强化文化建设与合规管理
AI导读:
中证协发布了《证券公司文化建设实践评估指标(2025年修订稿)》,旨在提升行业文化建设质量。修订核心在于价值重构,加强党建和政治引领等。六大加分事项明确,防范重大声誉事件成为扣分重点。修订呈现“动态调整、趋精趋实”特点。
券商文化建设评估工作迎来最新修订。根据中证协官网消息,中证协发布了《证券公司文化建设实践评估指标(2025年修订稿)》,旨在进一步做好券商文化建设实践评估工作,提升行业文化建设质量。

本次修订保持了与此前几次修订的一致性,中证协结合监管要求及行业文化建设重点工作,广泛征求行业与监管部门意见,对评估指标进行了修订,同时保持总体稳定。部分修订内容将在2024年度文化建设实践评估中正式启用。
修订的核心在于价值重构,文化赋能长期主义,重点加强党建和政治引领、提升廉洁从业管理、发挥行业智库作用、防范重大声誉风险以及鼓励文化建设的国际交流。文化建设已成为证券业高质量发展的新动能。
有券商文化建设工作负责人表示,文化建设已进入能力输出阶段,特别是在重组并购中,需从文化建设理念出发,坚守“百年老店”精神。行业也更为关注文化重构如何促进业务发展。
评估体系的完善正促使券商加强内控,减少违规事件。近年来,多起负面案例推动了行业规范,合规意识和文化建设理念得到强化。
六大加分事项明确,助力行业智库建设
修订后的评估指标共计10项加分指标,备受行业关注。包括增设党建引领专项加分指标,加强从业人员职业道德建设,强化廉洁从业考察要求,明确对券商首席经济学家或研究部门负责人积极正面发声的予以加分,放宽核心期刊发表文章标准,以及对推动文化建设国际交流作出贡献的券商予以加分。
同时,调整部分加分事项权重,如降低宣传、案例相关加分事项的权重,提高承接国家级和省部级课题事项的加分。
防范重大声誉事件成为扣分重点
自2019年启动行业文化建设以来,中证协通过评估逐步细化标准,推动文化理念实效化。今年修订版本新增了关于券商重大声誉事件的专项扣分指标,对造成严重影响的券商进行扣分。
实践评估复核工作中,将对券商发生奢靡、炫富等声誉事件,或薪酬激励不当、管理不严的情况从重扣分。未来,随着监管对风险文化和职业道德的持续关注,评估体系将进一步细化。
修订呈现“动态调整、趋精趋实”特点
券商文化建设指标修订一直呈现“动态调整、趋全趋实”的特点。此次修订增设“以高质量党建引领保障高质量发展”重点关注事项,要求券商做好“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化以及践行“五要五不”中国特色金融文化。
同时,在“公司组织全员文化宣导活动”中突出廉洁文化建设要求,明确评估年度券商面向全体员工开展的宣导活动中,必须包含一项廉洁文化宣导活动。
(文章来源:财联社)
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