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2024年深圳证监局严格落实监管要求，快、准、狠打击证券期货违法违规行为，保护投资者合法权益。执法重点聚焦于上市公司欺诈发行、财务造假等信息披露问题，案件及罚没款均创历史新高。同时，加大对第三方配合造假行为的打击力度，推动投资者保护制度机制落地。

【深圳商报讯】（记者陈燕青）2024年，深圳证监局严格落实监管要求，快、准、狠打击证券期货违法违规行为，保护投资者合法权益。通过提升执法效能，2024年度承办案件49件，办结32件，均创历史新高，其中案件承办及办结数量已连续3年上升。行政处罚决定29份，涉案人数71名，罚没款达1.52亿元。

执法重点聚焦于上市公司欺诈发行、财务造假等信息披露问题，已连续2年超过案件总数一半。本年度对该类案件行政处罚罚没总金额近亿元，其中对上市公司董监高等处罚总金额超6000万元，第三方机构及个人处罚总金额超1000万元。同时，查办多起机构及从业人员违规、内幕交易、市场操纵等案件。

执法质效持续提升，2024年度完成多个系统内、辖区“首单”，如北交所欺诈发行“第一案”、首单私募机构提供虚假材料案等。同时，对拒绝阻碍监督执法行为作出行政处罚。

深圳证监局构建立体追责网络，坚决做到涉刑案件“应移尽移”，2024年移送公安机关的证券期货违法犯罪案件8件，14件被刑事起诉，8件被判处刑罚。

2024年，深圳证监局承办信息披露违法违规案件21件，其中财务造假相关案件14件，占比66.67%。快查快办市场舆情关注和投资者反映强烈的重点案件，如某上市公司涉嫌伪造函证舆情事件，2个工作日内完成核查及立案。

深圳证监局加大对第三方配合财务造假行为的打击力度，查处2家上市公司配合造假行为。同时，将稽查执法与投资者保护、风险化解同推进，推动首单特别代表人诉讼案件、先行赔付案例落地。

2024年，深圳证监局加强证券期货基金机构及从业人员违规行为整治，查处证券从业人员违规交易类案件10件，同比增长20%，私募机构违法违规类案件4件。共承办异常交易类案件7件，内幕交易类4件，市场操纵类3件。

（文章来源：深圳商报）