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3月25日，山东证监局发布2张罚单，严惩内幕交易与出借账户违规行为，内幕交易标的为“园城黄金”。处罚涉及三人，其中徐成会、牟赛英被处以高额罚款，李正楠因出借账户被罚。此举彰显监管对股市违规行为的零容忍态度。


　　财联社3月26日讯（记者高艳云）3月25日，山东证监局发布2张罚单，严惩内幕交易与出借账户违规行为，内幕交易标的为“园城黄金”，彰显监管对股市违规行为的零容忍态度。

　　处罚书涉及三人，徐成会作为内幕交易知情人，从公司董事长处获取内幕消息，通过大宗交易避险；牟赛英时任园城黄金董事、副总裁，同样涉案；李正楠则因出借证券账户被罚。山东证监局对徐成会、牟赛英处以高额罚款，没收违法所得并罚款1795.19万元，其中徐成会承担1615.67万元，牟赛英承担179.52万元；对李正楠责令改正，给予警告，并处以5万元罚款。

　　值得注意的是，上述处罚体现了“没一罚五”的严厉程度。

　　徐成会、牟赛英在内幕信息敏感期内交易“园城黄金”，无法提供合理说明或证据，证明其未利用内幕信息。李正楠则因出借账户违规被罚。

　　此外，徐成会个人信息与曾因内幕交易受罚的园城黄金前董事长徐诚惠高度相似，引发市场关注。

　　在严监管背景下，避损型内幕交易案件频发，上述罚单即为打击此类违规行为的例证。

　　内幕交易避损、出借账户同遭严惩

　　徐成会、牟赛英作为内幕信息知情人，使用他人账户内幕交易“园城黄金”。徐成会借用账户通过大宗交易买入股票，后由牟赛英操作清仓卖出，避免损失359.04万元。

　　园城黄金2022年年度业绩预亏公告及退市风险警示公告，对股价产生重大影响，该信息在公开前属内幕信息。徐成会、牟赛英分别在内幕信息敏感期内知悉该信息。

　　园城黄金已于2024年05月28日公告退市。

　　徐成会与徐诚惠是否为同一人？目前尚无定论，但两人信息高度相似，包括名称拼音、出生月份等。

　　徐诚惠曾因内幕交易案受罚。2017年，园城黄金前董事长徐诚惠因单位行贿、内幕交易、泄露内幕信息罪被判刑。

　　监管高压态势不减

　　监管对内幕交易和出借账户违规行为始终保持高压态势，通过法律修订、执法实践、技术监控等多维度强化监管。

　　新《证券法》将内幕交易罚款上限提升至违法所得10倍，对出借、借用证券账户亦有严格监管规定。

　　去年，中国结算启动疑似违规借用账户核查工作，券商需反馈核查情况，对违规出借账户行为予以警示教育。

（文章来源：财联社）