AI导读：

3月28日，中国证监会连发9条监管公告，处罚德邦证券、华林证券等六家券商的投行业务违规行为，涉及保荐工作报告未完整披露、尽职调查不充分等问题，要求各券商加强内控管理，并提交书面问责报告。

3月28日，中国证监会连发9条监管公告，严厉处罚投行业务违规行为，德邦证券、华林证券、长江证券、五矿证券、方正证券、浙商证券六家券商被点名。具体违规情况如下：

德邦证券因保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，被证监会出具警示函，并要求加强内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

华林证券个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，立项程序不规范，被证监会采取监管谈话措施，并要求严格按照内部问责制度提交书面问责报告至西藏证监局。

长江证券承销保荐公司质控现场核查制度执行不到位，内核意见跟踪落实不力，部分项目收费不规范，证监会责令其改正，并要求向上海证监局提交书面问责报告。

浙商证券同样存在质控现场核查不到位、内控流程不规范等问题，证监会责令其改正，并要求向浙江证监局提交书面问责报告。

五矿证券内部制衡机制独立性不足，质控审核与内核委员重合，对外报送材料流程审批管理不到位，证监会责令其改正，并要求向深圳证监局提交书面问责报告。

方正证券承销保荐公司在个别公司债项目中尽职调查不到位，内核重点关注问题披露不全面，部分项目收费不规范，证监会责令其改正，并要求向北京证监局提交书面问责报告。

本文综合证监会网站信息，旨在提醒投行业务需严格遵守监管规定，确保业务合规。

（文章来源：21世纪经济报道）