AI导读：

3月28日晚间，证监会下发9份罚单，整顿券商投行业务乱象。多家知名券商被罚，投行业务呈现明显收缩态势。21家上市券商中，19家投行业务净收入同比下滑，其中华林证券下滑幅度最大，达到84%。

3月28日晚间，证监会下发9份罚单，严厉整顿券商投行业务乱象，涉及五矿证券、长江证券、方正证券、华林证券、德邦证券、浙商证券等多家知名券商。

证监会要求这些券商建立健全投行业务内控制度，严格执行工作流程和操作规范，以提升业务质量，并对责任人员进行内部问责。

在严格的监管下，投行业务呈现明显收缩态势。

截至3月29日，21家上市券商公布了2024年业绩，其中19家投行业务净收入同比下滑，华林证券投行业务净收入更是大幅下滑84%。

六家券商受罚

经证监会调查，德邦证券被发现存在保荐工作报告披露不完整、个别员工违规执业等问题，被采取出具警示函的行政监督管理措施。

长江证券承销保荐存在质控现场核查制度执行不到位、质控内核意见跟踪落实不到位、部分项目收费不规范等问题，证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。

浙商证券同样存在质控现场核查不到位、内控流程不规范等问题，证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。同时，相关责任人员也被采取出具警示函的行政监督管理措施。

五矿证券存在内部制衡机制独立性不足、对外报送材料流程审批管理不到位等问题，证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。公司总经理和合规总监也被警示。

方正证券承销保荐存在尽职调查不到位、内核重点关注问题披露不全面等问题，证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。相关责任人员也被警示。

华林证券存在尽职调查不充分、质控内核把关不严等问题，证监会决定对华林证券及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。

投行业务下滑明显

截至3月29日，21家上市券商发布2024年年报，大多数业绩向好。但投行业务普遍下滑，仅有少数券商投行净收入同比增长。

Choice数据显示，21家上市券商中，仅有3家投行净收入同比增长，其余18家均同比下滑，其中华林证券下滑幅度最大，达到84%。

投行业务收入的下滑也导致券商人员及薪酬调整。例如，中泰证券投行人员数减少了12%。

而保荐代表人数量则逐年递增，截至今年3月29日，42家上市券商保荐代表人共计5296人。

（文章来源：国际金融报）