证券从业人员代客炒股被罚,行业违规行为再曝光
AI导读:
近日,安徽证监局对多家券商发出罚单,指出证券从业人员存在借用他人证券账户买卖股票的行为。代客炒股已成为证券从业人员违规的重灾区,去年以来至少已有17张相关罚单,涉及多家知名券商。证券从业人员应严格遵守法律法规,维护市场秩序。
又见代客炒股被罚,证券行业违规行为再曝光。近日,安徽证监局同日内对四家券商发出罚单,包括华安证券和国元证券。这些罚单均指向证券从业人员未严格规范自身执业行为,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。
安徽证监局指出,王洋在国元证券洛阳滨河南路营业部任职期间,违规操作他人证券账户,违反了相关法规,被采取出具警示函的措施。类似情况也发生在华安证券宿州分公司,前员工唐梦飞因同样违规行为被罚。
同日内,安徽证监局还处罚了另外两名证券从业人员,姜闽丽因操作他人证券账户被罚,而朱彩霞则因买卖股票行为违规被罚。尽管无法确认“朱彩霞”是否为同一人,但监管部门的处罚无疑为证券行业敲响了警钟。
代客炒股已成为证券从业人员违规的重灾区。据统计,去年以来至少已有17张相关罚单,涉及多家知名券商,共有18位证券从业人员被罚。违规方式复杂多样,包括借他人名义炒股、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等。
证券从业人员应严格遵守职业道德和法律法规,规范自身行为,维护市场秩序。监管部门也应继续加强监管,对违规行为进行严厉打击,保障投资者权益。
(文章来源:界面新闻)
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