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近日，上交所对科创板IPO企业国宏工具及其保荐人申万宏源承销保荐作出纪律处分，涉及研发数据有误、实际控制人一致行动人披露不准确等问题。此次处分凸显了IPO“申报即担责”的严格监管态势。

近日，上交所连发四则处分，对科创板IPO企业国宏工具系统（无锡）股份有限公司（以下简称“国宏工具”）及其保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司（简称“申万宏源承销保荐”）作出纪律处分，涉及研发数据有误、实际控制人一致行动人披露不准确等问题。

来源：上交所

上交所决定，1年内不接受国宏工具提交的发行上市申请文件，并对相关责任人进行了公开谴责。同时，6个月内不接受申万宏源承销保荐2名保荐代表人及公证天业会计师事务所两名会计师签字的发行上市申请文件及信息披露文件。

国宏工具成立于2004年，主要从事专用设备制造业。在申请IPO过程中，被查出研发人员认定及研发投入金额存在误差，且未经审议决策程序代控股股东对外履行对赌回购义务等问题。此外，保荐人申万宏源承销保荐在保荐职责履行上不到位，包括未充分核查研发人员认定及研发投入金额的准确性、未充分核查公司治理存在的缺陷等。

此次处分凸显了IPO“申报即担责”的严格监管态势。2024年，申万宏源承销保荐在保荐业务上多次受到监管警示，保荐项目撤否率高达50%。证监会强调，对于涉嫌存在重大违法违规行为的发行人和中介机构，即使撤回发行上市申请，也将一查到底。

（关键词：科创板、IPO、国宏工具、申万宏源承销保荐）