AI导读：

近日，多家第三方投顾企业因违规行为被监管处罚，包括公开推荐个股、误导性营销宣传及承诺投资收益等。部分投顾企业被责令改正并暂停新增客户。这些案例提醒市场参与者，合规运作是投资顾问行业的生命线。

近日，多家第三方投顾企业因违规行为被监管处罚。违规行为主要包括：个别投顾违规公开分析和推荐个股，存在误导性营销宣传及承诺或保证投资收益的行为，未注册登记为证券投资顾问的人员提供投资建议，以及投资建议依据不充分且未向客户说明来源等问题。部分投顾企业甚至被责令改正并暂停新增客户长达3个月。

承诺投资收益违规频发

3月27日，湖南证监局对湖南爱赢证券投资顾问有限公司采取了责令改正的行政监管措施。经查，该公司存在合规审核与内部管理不到位、虚假营销宣传及承诺投资收益、未注册人员提供投资建议等违规行为。湖南证监局要求该公司高度重视，认真整改，并强化内部控制。

在北京，鼎信汇金（北京）投资管理有限公司也因类似问题被北京证监局责令改正。该公司存在合规管理机制不健全、服务留痕记录不完备、个别投顾公开分析和推荐个股等问题。

投资者适当性管理缺失

此外，北京中富金石咨询有限公司因合规管理和内部控制不完善、投资者适当性管理不当、误导性宣传及承诺收益、投资建议依据不充分等六大问题，被北京证监局责令改正并暂停新增客户3个月。整改期间，该公司需按月报送整改报告，且不得签约新客户或变相开展投资咨询业务。

这些处罚案例再次提醒市场参与者，合规运作是投资顾问行业的生命线，任何违规行为都将受到严厉处罚。（文章来源：每日经济新闻）