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监管对证券投资顾问行业的合规整治力度不断加强，4月15日，山东证监局、深圳证监局同日对违规机构开出罚单。今年以来，证券投资咨询行业违规现象频发，已有21家投顾机构被罚，违规行为主要包括夸大宣传、虚假宣传等。监管明确投资咨询六大严禁行为，构建合规框架。

　　财联社4月16日讯（记者高艳云）监管对证券投资顾问行业的合规整治力度不断加强。4月15日，山东证监局、深圳证监局同日对违规机构开出罚单，神光咨询因合规管理和内部控制不到位，未在营业场所公示所有证券投资顾问人员信息，被山东证监局采取出具警示函措施；中方信富深圳分公司因业务推广误导性宣传、未充分提示投资风险及无证展业等问题，被深圳证监局采取出具警示函措施。

　　今年以来，证券投资咨询行业违规现象频发，截至4月16日，已有21家投顾机构被罚，违规罚单多达33张，其中8家机构被暂停新增客户，周期从1个月至半年不等，显示出监管对违规行为的严厉惩戒。违规行为主要包括夸大宣传、虚假宣传、无证展业、违规承诺收益等，这些问题难以根治。

　　证券投资咨询违规频发

　　据易董数据统计，截至4月16日，年内投顾罚单已达33张，涉及21家机构，包括云南约牛、启富投顾等多次被罚。违规主要涉及不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、投资者适当性管理不规范等方面。

　　部分典型案例包括：从业人员违规炒股，如云南约牛员工蒲娟违规参与股票交易并亏损；中富金石因合规管理不完善、投资者适当性管理不当等问题被责令改正并暂停新增客户3个月；顶点财经因营销服务夸大宣传、部分人员未登记为证券投资顾问等问题被责令改正并暂停新增客户3个月。

　　监管明确投资咨询六大严禁行为，包括代理投资人从事证券买卖、向投资人承诺投资收益、与投资人约定分享投资收益或分担投资损失、为自己买卖股票及期货、利用咨询服务操纵市场或进行内幕交易以及法律禁止的其他欺诈行为。

　　针对行业乱象，监管通过《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》等法规构建合规框架，规范证券投资顾问业务。

（文章来源：财联社）