这一榜单发布。

4月18日，北交所、全国股转公司发布了2025年第一季度券商执业质量评价结果。结果显示，在103家参评券商中，中信建投、华泰证券、开源证券、中信证券、东吴证券位居行业前五名。与去年一季度相比，华泰证券、东吴证券冲进前五，第一创业、中泰证券则退出前五。前十榜单中，券商变动较大，民生证券、万联证券、浙商证券、国泰君安等6家退出。头部券商在北交所新三板业务领域的竞争愈发激烈。

中信建投登上榜首。北交所、股转公司按惯例发布季度主办券商执业质量评价结果。4月18日，公告显示共有103家券商参评，同比增加2家。

北交所、股转公司季度主办券商执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分组成。基础分为100分，专业质量得分加分，合规质量扣分，得出最终合计分值排名。业内人士指出，券商得分越高，执业能力越强，但分值还受项目周期、监管罚单等多重因素影响。

一季度合计分值排名前十的券商分别为中信建投、华泰证券、开源证券、中信证券、东吴证券、申万宏源、国金证券、银河证券、国信证券、东方财富。其中6家为头部券商，也不乏特色中小券商如开源证券。与去年一季度相比，前十券商中6家为新晋，包括华泰证券、东吴证券等。华泰证券由第13名升至第2名，东吴证券由第18名升至第5名。

中信建投在2024年年报中表示，2025年公司将继续以北交所深化改革为契机，加大投入，全面布局，支持专精特新中小企业创新发展。申万宏源2024年年报称，报告期内，完成新三板挂牌及定向发行共计36单，市场排名第二，助力多家国家级专精特新企业。公司还在北交所做市业务中创市场先例。

主办券商执业质量评价结果的合计分值由专业质量指标得分决定。专业质量指标包括北交所业务、全国股转系统业务、经纪及研究业务。北交所业务包括保荐、发行并购、做市业务；全国股转系统业务包括推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市业务等指标。

今年一季度，合规质量扣分较多的券商包括国投证券、平安证券、西部证券等。合规质量指标包括执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

今年初，北交所、全国股转公司表示，将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为引领，完善执业质量评价工作，引导证券公司增强规范执业意识，提高创新型中小企业服务质效。

（文章来源：证券时报·e公司）