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2025年一季度券商执业质量评价结果揭晓，中信建投、华泰证券等位居前列。与去年相比，前五名名单有所变动，头部券商占比增加。评价体系由专业质量得分和合规质量扣分组成，部分券商在合规质量上扣分较多。

4月18日，北交所、全国股转公司揭晓了2025年第一季度券商执业质量评价结果（简称“评价结果”）。在103家参评券商中，中信建投、华泰证券、开源证券、中信证券、东吴证券脱颖而出，占据行业前五的宝座。与去年一季度相比，华泰证券、东吴证券新晋前五，第一创业、中泰证券则黯然离场。同时，前十排名中，头部券商的占比显著增加。

据悉，北交所、全国股转公司的季度主办券商执业质量评价体系由专业质量得分与合规质量扣分两部分构成：基础分为100分，专业质量优秀可加分，合规质量不佳则扣分，最终依据合计分值进行排名。

根据评价结果，合计分值排名前十的券商分别为中信建投、华泰证券、开源证券、中信证券、东吴证券、申万宏源、国金证券、银河证券、国信证券、东方财富。其中，中信建投以152.22的合计分值傲视群雄；华泰证券、开源证券紧随其后，分值分别为138.42、128.03。前十名中，6家头部券商赫然在列，同时也有如开源证券等在北交所新三板领域独具特色的中小券商。

对比去年一季度结果，领先券商名单有所变动。前十名中，新晋6家，分别是华泰证券、东吴证券、申万宏源、国金证券、国信证券、东方财富。华泰证券由去年的第13名跃升至第2名，东吴证券则由去年的第18名上升至第5名。

值得注意的是，考评标准不仅看重专业质量的加分项，还关注合规质量的扣分项。合规质量指标涵盖主办券商在各项业务中的执业质量负面行为记录、被采取的自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚等。

执业质量负面行为指的是主办券商在推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务等执业过程中因未勤勉尽责导致的工作质量低或不规范，但尚未被采取自律监管措施的行为。

而被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚，则表明主办券商及其业务人员违反了全国股转系统业务规则，或在从事相关业务过程中违法违规。

评价结果显示，多数券商机构合规质量良好，扣分较少。然而，今年一季度仍有部分券商在合规质量上表现不佳，如国信证券被扣8.71分、东北证券被扣8分、德邦证券被扣6.29分。此外，国投证券、平安证券、西部证券、东莞证券、西南证券、华林证券、国融证券也被扣4分。

（文章来源：经济参考网）