AI导读：

粤开证券和华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部因直播过程中涉及违规行为收到上海证监局的监管措施决定书。近年来，券商直播展业违规频发，证监会已明确表示禁止以直播方式开展荐股行为，上海证监局也发布通知加强监管。

　　日前，粤开证券发布公告称，公司收到上海证监局出具的监管措施决定书，主要是公司上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播过程中出现了违规行为。这一事件再次引发了行业对券商直播展业合规性的关注。

　　同期，上海证监局也披露了华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部的监管措施决定书，主要原因同样是该营业部在直播过程中涉及违规行为。值得注意的是，这两家营业部都位于上海浦东新区杨高南路759号。

　　实际上，早在“蔡钧毅事件”后，上海证监局就已加码监管，旨在规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的行为。此次事件再次凸显了券商直播展业合规性的重要性。

直播展业违规频发

　　4月25日，粤开证券发布公告称，公司因上海浦东新区杨高南路证券营业部在开展证券投资顾问业务过程中，存在未按公司制度规定对相关直播内容进行审核，相关投资建议信息未记录留存等情形，收到上海证监局的警示函措施决定。对此，粤开证券表示将引以为戒，严格落实整改措施，加强合规管理。

　　无独有偶，同期，上海证监局还对华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部采取了警示函措施，指出该营业部个别员工存在未按公司制度规定及时报备相关直播活动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资建议的情形。同时，上海证监局还对该员工采取了警示函措施。

　　这两起事件均发生在上海浦东新区杨高南路759号，只是位于不同的楼层。此外，近年来已有多家券商因直播展业违规受到处罚，如中天证券、国融证券等。

监管部门明确展业要求

　　券商从业人员通过直播展业是近年来券商行业数字化转型和线上营销趋势的体现。然而，作为行业创新的必然产物，券商直播展业的合规性也常常受到挑战。证监会已明确表示禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为。

　　为规范辖区内证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动，上海证监局已发布相关通知，要求各证券公司加强自查，切实管控员工利用自媒体工具展业行为，提升风险管理有效性。未来，上海证监局将进一步加大对辖区证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的日常监管力度。

（文章来源：每日经济新闻）