AI导读：

中证协正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》征求意见，要求证券公司实现人员管理和行为管理全覆盖，加强对关键岗位人员的投资行为管理，防范违法违规行为，保护投资者合法权益。

　　人民财讯4月28日电，今日，记者获悉，中证协正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》向行业征求意见。这一举措旨在强化证券行业从业人员的投资行为管理。

　　征求意见要求证券公司实现人员管理和行为管理全覆盖，不仅涉及从事证券业务和相关管理工作的董事、监事、高级管理人员及证券从业人员，还包括知悉公司证券业务相关内幕信息、未公开信息的其他董事、监事，以及从事党务、辅助支持、综合管理业务的相关人员，甚至借调人员。同时，对证券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司的工作人员管理也作出了相应规定。要求有效覆盖投资申报、登记、审查监测、核查、处置、惩戒、报告、检查等全流程，确保投资行为管理无死角。

　　此外，该征求意见稿还强调了对关键岗位人员的管理，要求证券公司优化资源配置，加强对董事、监事、高级管理人员、部门及分支机构负责人、保荐代表人、财务顾问主办人、投资经理、证券分析师、证券投资顾问等关键岗位人员的投资行为监管。通过提高申报频次、加强交易行为监测、纳入重点核查名单、提高检查频率等措施，提升投资行为管理的针对性和有效性。

　　此举的主要目的是防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规行为，从而保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，促进资本市场的健康发展。

（文章来源：人民财讯）