AI导读：

上海证监局连续公示两则行政处罚决定，涉及从业人员违规炒股以及投顾直播乱象。华林证券某员工跨券商开户炒股获利5.1万元被罚，粤开证券因投顾直播违规被警示。事件凸显券商合规管理漏洞及新型展业模式下合规管控不足。

　　上海证监局“五一”前连续公示两则行政处罚决定，涉及从业人员违规炒股以及投顾直播乱象两大违规现象。

　　华林证券某营业部从业人员仇某珍在2020年12月至2022年11月任职期间，通过广发证券个人账户违规买卖股票，累计交易388.64万元，获利5.1万元。监管部门认定其违反《证券法》，没收违法所得并处罚款5万元。这一事件暴露了员工合规意识薄弱及券商合规管理漏洞。

　　同日，粤开证券上海一营业部因投顾直播违规被警示，涉及未按公司制度审核直播内容、未留存投资建议信息等问题，凸显券商在新型展业模式下合规管控不足。在投顾直播领域，随着视频直播平台成为券商获客新渠道，如何平衡内容传播效率与合规性成为难题。

　　从业人员跨券商开户炒股遭严惩

　　根据上海证监局披露的罚单显示，仇某珍在任职华林证券某营业部期间，通过其在广发证券开立的个人账户频繁买卖股票，交易金额总计388.64万元，最终盈利5.1万元。监管部门依法对其进行了处罚。

　　尽管仇某珍提出多项申辩理由，但监管部门均予以驳回，强调其证券从业人员身份与违法事实的关联性。跨券商开户炒股的行为不仅违反了《证券法》，也暴露了员工和券商在合规管理上的不足。

　　券商合规人士透露，当前行业内对员工开户的监控主要依赖多重防线，但跨券商开户的隐蔽性较高，难以独立追踪。部分机构已采取更严格的措施来防范此类违规行为。

　　投顾直播存在乱象，券商营业部被警示

　　除从业人员炒股问题外，券商在互联网展业中的合规风险亦引发关注。上海证监局对粤开证券上海浦东新区杨高南路营业部采取出具警示函的监管措施，因其投顾业务直播中存在未按公司制度审核直播内容和未留存投资建议信息等问题。

　　类似地，华兴证券上海浦东新区杨高南路营业部也因直播违规收到警示函。在投顾直播领域，如何平衡内容传播效率与合规性成为券商面临的一大挑战。

　　业内人士表示，直播涉及即时互动，审核与留痕难度远高于传统投顾服务。投顾直播违规行为主要集中在内容审核与留痕管理违规、直播活动报备违规、投资建议缺乏依据与合规性、合作方资质违规以及人员资质与行为违规等领域。

（文章来源：财联社）