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证券从业人员违规炒股、承诺收益等违规行为频发，去年以来已有约119张违规炒股案例罚单。监管部门高压态势，要求券商等机构加强合规管理，强化责任追究。行业人士呼吁加大处罚力度，提高违法成本。

　　财联社5月10日讯（记者高艳云）监管密集整治证券从业人员违规炒股、承诺收益等违规行为，确保市场秩序。

　　5月9日，深圳证监局披露2张罚单，陈联、吴瑜被采取警示措施；广东证监局披露1张罚单，梁城林同样被警示。陈联在从业期间使用他人证券账户炒股，或已离职。吴瑜在国投证券从业期间，违规承诺收益，为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供询价、转发报价信息。梁城林在粤开证券珠海兴业路营业部从业期间，违规向客户推荐期货账户操盘手并承诺收益。

　　违规炒股与承诺收益，成为近年证券从业人员典型违规行为。去年以来，已有约119张违规炒股案例罚单。监管要求券商等机构加大对从业人员及其近亲属投资行为的管理力度，强化责任追究。行业人士呼吁加大处罚力度，提高违法成本。

　　违规炒股频发，监管高压

　　2024年以来，已有119张从业人员违规炒股的监管罚单，涉及证券公司约20家。河北证监局通报多起案例，包括某机构未有效落实从业人员投资行为管理要求等。上海证监局披露，华林证券某营业部从业人员仇某珍违规炒股，获利5.1万元，被没收违法所得并罚款5万元。湖南、安徽等地也有多起违规炒股案例。

　　新规筑牢防线

　　针对违规炒股顽疾，监管部门始终保持高压态势。河北证监局要求辖内机构完善合规内控机制，强化责任追究。中证协就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》征求意见，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易等。新规要求券商通过监测手机号码、办公电脑MAC地址等关键信息，防范违规投资行为。

　　违规承诺收益，提高违法成本

　　吴瑜与梁城林均存在违规承诺收益行为。行业人士建议加强监管，加大处罚力度，提高违法成本。券商应加强合规培训和职业道德教育，将合规文化融入企业文化。

　　场外个股期权交易风险

　　吴瑜涉及的场外个股期权交易存在风险。北京证监局曾警示非正规平台场外个股期权业务风险。中期协已关闭自然人投资者直接参与场外期权的通道，个人需通过有资质的机构参与，且需满足资产门槛和专业投资者认证。

（文章来源：财联社）