东兴证券投行整改启示：强化内控提升执业水平
AI导读：
东兴证券因泽达易盛案未勤勉尽责被监管要求全面整改，强调券商需完善投行内控体系，排查制度漏洞，强化“三道防线”执行，提高尽职调查质量，全面提升投行业务水平。
记者获悉，近日监管部门向券商下发投行监管情况通报，提到东兴证券在泽达易盛案中因未勤勉尽责，已按监管要求进行全面整改，此事件为行业敲响警钟。监管强调，各券商需持续完善投行内控组织架构和制度体系，全面排查业务环节中的制度漏洞，消除风险隐患，并强化投行“三道防线”的执行，增强中后台对前台的制衡与约束。此外，要求提高投行尽职调查质量，细化资金流水核查、函证独立性、走访有效性等操作标准，旨在全面提升投行业务的专业水平。
（文章来源：财联社）
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