证券从业人员违规炒股再曝新案。5月12日，新疆证监局披露的罚单显示，因违规买卖证券，朱丽被处以5万元罚款。这一案例折射出行业违规炒股现象正面临全方位严打态势。监管层对此类违规行为的打击力度不断加强，今年以来，相关罚单已不少于20张，波及10余家券商。去年更是开出103张罚单，涉及逾155名违规从业人员。

该案呈现三大显著特征：朱丽在担任财务主管期间违规炒股，持续长达5年有余，几乎贯穿整个任职周期；且即便最终炒股累计亏损20.06万元，也未逃脱处罚。频发的违规炒股现象引发监管高度关注，从业人员投资行为管理新规也在积极酝酿中，旨在从自律规则层面实现更精细化的监管。

朱丽于2019年3月1日至2025年1月28日任职于中银证券乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管。在2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱丽控制使用“徐某花”证券账户进行股票交易，合计亏损20.06万元。今年以来，券商从业人员因违规炒股被监管处罚的案例已不少于20起。

券商从业人员违规炒股形势依然严峻，以下是因违规炒股遭罚款的典型案例：上海证监局披露罚单，华林证券某营业部从业人员仇某珍违规买卖股票，获利5.1万元，被没收违法所得并处罚款5万元；重庆证监局披露罚单，湘财证券前任总裁孙永祥因违规买卖股票等违法行为，被罚没金额1842.21万元，并被采取5年证券市场禁入措施；深圳证监局披露罚单，证券公司从业人员苏宝亮借他人名义持有、买卖证券，合计罚没222.04万元。

证券从业人员违规炒股面临的处罚手段多样，涵盖责令改正、没收违法所得、罚款、市场禁入等行政处罚。同时，相关券商在分类评级评价体系中也会因员工违规炒股暴露出的合规管理问题被扣分。针对行业内屡禁不止的违规炒股现象，监管与行业正双管齐下，加大整治力度，完善制度机制，加强行业自律，提升人员素质，健全监督体系。

市场人士指出，加强对证券从业人员的监管可从多维度发力：一是完善制度机制，细化从业行为规则；二是强化监管执法，严格日常监管；三是加强行业自律，完善自律规则；四是提升人员素质，加强培训教育；五是健全监督体系，充分发挥证券公司内部监督以及公众、投资者等外部监督的合力。

证券从业人员违规炒股事件频发，警示意义深远。从业人员需强化合规意识，自觉维护职业声誉；券商机构则需不断完善内控机制，加强合规管理，维护行业整体形象。

（文章来源：财联社）