AI导读：

近日，多家券商因投行业务违规被监管警示。中信证券、国投证券等多家券商因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定被罚。监管部门对中介机构违规行为严惩不贷，加强了对中介机构收费、投行内控等方面的监管。近半年来，已有超过30家券商因投行业务违规被监管“点名”。

又有多家券商因投行业务违规被监管“点名”。据上交所近日披露，中信证券（600030.SH）、国投证券及多位保代因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，被监管警示。同时，华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多项违规行为，分别被上交所和深交所予以书面警示。

截至5月18日，今年以来已有超过30家券商因投行业务违规被监管“点名”。监管部门对中介机构违规行为严惩不贷，同时加强了对中介机构收费、投行内控等方面的监管。从处罚情况来看，中信证券与国投证券均涉及违反上市公司再融资项目分类审核相关规定，未及时报告相关纪律处分情况，出具的核查意见与实际情况不符。

上交所认定，上述两家券商未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，履行保荐职责不到位，已对相关责任人采取监管警示措施，并要求整改。此外，华福证券和五矿证券也因在投行业务中存在多项违规行为被交易所书面警示。

随着资本市场对中介机构的强监管常态化，投行因未履职尽责被罚时有发生。证监会去年全年对中介机构未勤勉尽责行为罚没6.73亿元，对多家会计师事务所和证券公司采取暂停业务措施。今年以来，券商投行监管持续加强，近半年已有超过30家券商因投行业务违规被监管“点名”。

近日，除了前述两家券商外，还有多家券商因投行内控管理问题，如项目收费不规范、质控不严等，被证监会集中“点名”。（SEO关键词：券商违规，投行业务，监管警示，中介机构）

（文章来源：第一财经）