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深交所对申港证券进行了现场检查，发现其存在多项违规行为，包括公司内部制度不明确、分支机构管理考核约束力度不足等。深交所决定对申港证券给予通报批评的处分，并将此违规行为记入诚信档案。同时，申港证券2024年业绩表现出不均衡性。

　　近日，深交所披露了对申港证券给予通报批评处分的决定，突显了券商在客户交易行为管理上的严格监管态势。

　　据深交所披露，2024年11月11日至11月15日，深交所联合上海证监局对申港证券的客户交易行为管理、投资者适当性管理和投资者教育工作进行了现场检查。检查结果显示，申港证券存在多项违规行为，包括公司内部制度不明确、分支机构管理考核约束力度不足、重点监控名单不准确等。这些违规行为不仅违反了深交所的相关规定，也损害了投资者的合法权益。

　　值得注意的是，深交所还指出申港证券存在“屡教不改”的情况。尽管在2022年和2024年分别采取了口头警示和约见谈话措施，但申港证券的客户交易行为管理情况并未明显改善。因此，深交所决定对申港证券给予通报批评的处分，并将此违规行为记入诚信档案。

　　在业绩表现方面，申港证券在2024年实现营收19.25亿元，同比增长近18%；净利润为3.77亿元，同比增长近16%。然而，具体到各项业务，投行业务下滑近35%，信用业务净亏损扩大，自营业务净收入同比增加近38%，显示出公司业务发展的不均衡性。

　　申港证券相关图片 　　截至2024年末，申港证券共有15家股东，其中茂宸集团、裕承环球持股比例均为12.1669%，上海长甲、中诚信投资持股比例均为11.5875%。同时，申港证券设有23家分支机构，分公司17家，证券营业部6家，公司及子公司共有员工1276人。

（文章来源：国际金融报，关键词：申港证券、深交所、通报批评、券商监管）