北京金融法院消息，近日，该法院审理了上诉人冯某与广东证监局、证监会之间的责令改正、罚款、行政复议及行政赔偿案件。这一案件引起了广泛关注。

　　据悉，2023年11月，广东证监局两名调查人员前往冯某住址进行调查时，冯某不仅拒不配合，还暴力殴打调查人员，并抢夺执法记录仪，导致调查人员身体受伤。为此，广东证监局依法对冯某作出责令改正并处以30万元罚款的决定。然而，冯某对此决定不服，向证监会申请了行政复议。证监会维持了广东证监局的处罚决定。此后，冯某向北京市西城区人民法院提起诉讼，但法院于2025年2月10日驳回了其诉讼请求。冯某仍不服，遂向北京金融法院提起上诉，请求撤销一审判决。

　　在行政处罚决定书中，冯某辩称其行为属于过激反应，并声称其家庭困难，事后深感后悔并已真诚道歉。但广东证监局通过多方证据，包括通讯记录、执法记录仪记录、约谈材料、询问笔录等，认定冯某的行为违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定。

　　该案是北京金融法院审理的首例因拒绝、阻碍证券监管机构依法调查而引发的行政处罚二审案件。广东证监局在调查过程中，多次通过电话、短信等方式要求冯某配合，但冯某均未予理会。最终，在调查人员上门时，冯某采取了暴力手段。

　　庭审中，合议庭围绕处罚决定的合法性、复议决定的合法性以及冯某是否构成拒绝、阻碍证券监管机构依法行使职权的行为等争议焦点进行了深入调查，并组织了辩论，充分听取了各方当事人的意见。

　　该案由北京金融法院党组成员、副院长宋毅担任审判长，广东证监局二级巡视员刘杰作为行政机关负责人出庭应诉，并发表了对于本案处理及实质化解行政争议的意见，表达了证券监管部门依法打击证券违法行为，同时充分保护当事人合法权益的决心。

　　北京金融法院表示，高度重视并积极推动行政机构负责人出庭应诉，这有助于实质化解行政争议，提升金融监管法治化水平，促进依法行政，服务保障国家金融战略实施。

　　广东证监局在听证会上听取了冯某的陈述和申辩，但认为冯某清晰、明确拒绝配合调查的事实清楚，证据充分，且使用暴力手段殴打调查人员，导致调查工作受阻。虽然考虑到冯某事后配合调查、认错悔过及家庭困难等情况，对其罚款在法定幅度内予以调减，但最终仍决定维持原处罚。

（文章来源：证券时报网）