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8名保荐代表人被归入中证协保荐代表人分类名单D（暂停业务类），涉及6家券商。中证协完善保荐代表人负面评价公示机制，强化声誉约束，进一步压实投行“看门人”责任。

又有8名保荐代表人（保代）被归入中国证券业协会（下称“中证协”）保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。

5月23日，中证协官网显示，保荐代表人分类名单D（暂停业务类）目前共有15位保代在列，新增8名保代信息，涉及6家券商，分别为申万宏源承销保荐的吴杏辉，国元证券的马志涛、徐明，财信证券的蒋序全，广发证券的李佳佳，东吴证券的王新、张琦，中金公司的赵善军。这体现了中证协对保荐代表人严格监管的态度。

值得注意的是，财信证券的蒋序全和广发证券的李佳佳，在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中存在违规行为时，执业机构均在东吴证券。这些违规行为严重损害了投资者的利益。

具体而言，处罚涉及的保荐项目方面，申万宏源承销保荐的吴杏辉涉及国宏工具系统（无锡）股份有限公司的IPO项目，因保荐职责履行不到位受到纪律处分。国元证券的马志涛、徐明均涉及安徽安芯电子科技股份有限公司的IPO项目，因核查工作存在重大缺陷被通报批评。

财信证券的蒋序全、广发证券的李佳佳在东吴证券任职时，参与了吉林紫鑫药业股份有限公司的非公开发行，因未勤勉尽责被证监会处罚。东吴证券的王新、张琦均涉及国美通讯设备股份有限公司的非公开项目，也因未勤勉尽责被证监会处罚。

中金公司的赵善军则涉及上海国微思尔芯技术股份有限公司的IPO项目，因保荐服务过程中未勤勉尽责被证监会处罚。这些案例再次提醒保荐代表人必须严格遵守法律法规，切实履行保荐职责。

2024年9月20日，中证协发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉约束。D类名单旨在进一步压实投行“看门人”责任，强化声誉约束。

据悉，D类展示的是资格罚，采取动态更新机制，并非固定名单，罚毕就会离开榜单，主要与保代被具体采取的监管措施以及其期限挂钩。

（文章来源：澎湃新闻）