距离上次遭罚不到两个月时间，华西证券又因营业部违规展业收到监管罚单。

5月23日，浙江证监局一日连开三罚单。因员工违规委托证券经纪人以外的第三方招揽客户，监管部门对华西证券义乌商城大道证券营业部、营业部负责人魏谦以及华西证券分公司负责人童学俊采取了责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案。华西证券这一违规行为，再度引发市场关注。

值得关注的是，今年3月，华西证券重庆分公司才因同样违规行为被监管处罚。时隔不到两个月，华西证券又因同一违规情形再度收到监管罚单。

近年来，证券行业因违规委托他人招揽客户引发的监管处罚呈现增多趋势。此类违规行为极易触发“双罚”机制。监管部门不仅会追究违规个人的责任，还会对其所在分支机构采取相应处罚措施。

记者梳理发现，2024年以来，银河证券、国金证券、天风证券等多家券商因类似违规行为多次被监管处罚。

华西证券营业部违规被罚

5月23日，浙江证监局接连公告三张罚单。公告显示，华西证券浙江分公司所管辖范围内的义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为。

根据罚单表述，华西证券义乌商城大道证券营业部违反了相关规定，浙江证监局决定对营业部及营业部负责人魏谦采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，浙江证监局还指出，童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了相关规定，浙江证监局决定对童学俊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

违规委托第三方揽客时有发生

事实上，监管部门对证券公司委托第三方违规招揽客户的行为始终保持高压监管态势，并且已建立较为完善的制度约束体系。相关法规明确禁止此类行为，要求客户招揽必须由持证经纪人开展。监管部门持续强化规范力度。

但在监管部门严监严管下，此类违规行为仍时有发生。复盘近几年监管处罚，易董数据显示，自2024年以来，已有银河证券、国金证券、天风证券、光大证券以及华西证券因上述违规行为被监管处罚。

究竟什么是“委托第三方招揽客户”？是指证券公司或从业人员将本应通过持牌证券经纪人开展的客户开发工作，外包给无资质的外部机构或个人操作的行为。这种行为极易引发风险。

业内人士分析谈及违规原因，一是在对开户数的考核机制下，从业人员面临开户压力；二是新型社交平台的获客方式，如短视频引流的兴起，相应出现部分违规行为。对此，分支机构的合规文化的建立尤为重点。

在业内人士看来，解决这些问题，需构建“三位一体”的治理体系：一是技术层面部署客户获取路径区块链存证系统；二是制度层面推行合规积分与职业晋升直接挂钩；三是文化层面建立举报奖励与终身职业信用档案。

（文章来源：财联社）