日前，上交所披露了对中信证券及4名保荐代表人、国投证券及2名保荐代表人予以监管警示的决定。这两家券商及保荐代表人被“点名”的主要原因相同，皆因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，不再适用再融资分类审核机制，却未及时上报，导致核查意见与实际情况不符。

记者查询发现，去年下半年，深交所确实对中信证券、国投证券分别采取了监管措施。通过对比姓名发现，上交所提及的相关再融资项目或指向国投电力、中国核电的再融资项目。

违规受罚，再融资审核受阻

中信证券在上交所相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。但经查明，中信证券因首发上市业务受到深交所纪律处分，不得适用再融资分类审核机制，却未及时向本所报告。

国投证券的情况与中信证券如出一辙，同样因首发上市业务受到深交所纪律处分，导致再融资审核受阻。

《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》明确规定，因同类业务受到证券交易所纪律处分的，不得适用简易程序及分类审核制度。

全面注册制实行后，再融资简易程序和分类审核制度普遍适用于沪深交易所各板块上市公司再融资活动。旨在加快审核效率，精简审核问询环节，促进上市公司募集资金投向符合国家产业政策领域。

业内人士指出，《上市公司证券发行注册管理办法》施行后，对于不符合简易程序适用条件的上市公司，亦不得适用分类审核制度。因此，中信证券、国投证券由于不得适用简易程序，所以亦不得适用再融资分类审核机制。

此前违规行为曝光

记者了解到，鲜有券商因遭其他交易所监管措施而再次引发“罚单”。那么，中信证券、国投证券“最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分”，是指的哪件事呢？

根据深交所披露，2024年4月及11月，中信证券在担任方大智源科技股份有限公司、深圳市皓吉达电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请保荐人过程中，存在违规行为，被深交所采取书面警示的自律监管措施。

国投证券亦是如此。2024年9月，深交所指出，国投证券在担任苏州奥德高端装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请保荐人过程中，存在违规行为，给予国投证券书面警示的自律监管措施。

值得注意的是，本次上交所“点名”的中信证券保代李宁、吴鹏，国投证券保代郑扬、陈实，都曾共同完成了一个项目——国投电力非公开发行股票项目，该项目于2024年12月31日通过。

而此次中信证券被“点名”的另外2名保代黄艺彬、李婉璐曾完成了中国核电非公开发行股票项目，该项目于2024年11月28日通过。

（文章来源：每日经济新闻）