AI导读：

中证协建立自律处分典型案例通报机制，通报四起典型案例，包括虚构第三方服务、利益冲突审查不严、财务报销不规范、廉洁从业考察不全面等，旨在提升证券业合规意识和能力，为行业健康发展提供有力保障。

记者了解到，日前，中国证券业协会（下称“中证协”）已建立自律处分典型案例通报机制，并在行业内通报了四起典型案例，旨在通过自律处分案件的警示教育作用，提醒会员单位与从业人员严格遵守规定，提升合规意识和能力。

中证协共通报了四起典型案例：一是某证券营业部虚构第三方服务主体与服务内容，实质目的是通过虚构协议支付推介费；二是某证券公司分公司利益冲突防范审查把控不严，未就关联方提供服务的潜在利益冲突进行审慎核查；三是某证券公司财务报销事项管理不规范，部分报销凭证存在未注明用途、招待对象与事由的情况；四是某证券公司廉洁从业考察覆盖不全面，未对实质性参与公司业务的外包人员进行廉洁从业考察评估。

中证协强调，通过虚构交易向关联方或特定第三方支付费用，违反诚信执业原则，构成利益输送，损害行业声誉。利益冲突审查嵌入业务流程，是合规监管的刚性要求，能够有效遏制商业贿赂、暗箱操作等行为。完善财务审核制度，严格核实业务真实性、发票真伪等情况，是公司合规运营、防范风险的基本要求。廉洁从业考察评估的全面覆盖，是消除监管盲区，防范系统性腐败风险的客观要求。

这些典型案例的通报，不仅有助于凝聚行业共识，增强执业预期，也为证券业健康发展提供了有力保障。（文章来源：上海证券报）