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安徽证监局披露一起券商员工利用职务权限，获知知名私募基金成交记录，并控制亲属账户进行趋同交易的案件。涉案人李海鹏被“没一罚一”，合计罚没超426万元。

5月30日，安徽证监局披露行政处罚决定书，揭露了一则券商员工利用职务权限，获知知名私募基金成交记录，并控制亲属账户进行趋同交易的案件。该案件主角——时任中信证券信息技术中心高级经理的李海鹏，被“没一罚一”，合计罚没超426万元。

2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发权限，能够获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日，他利用这一权限，获知高某睿远基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。

在获取高某睿远基金的成交记录后，李海鹏开始控制妻子及妻子姊妹的股票账户组，进行趋同交易。涉案时段内，账户组3个账户累计交易股票128只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213万元。

安徽证监局认为，李海鹏的行为违反了证券投资基金法相关规定，构成利用未公开信息交易行为。尽管李海鹏提出申辩，但安徽证监局对其申辩意见不予采纳，并最终作出罚没超426万元的处罚决定。

此案件引发了市场广泛关注，券商员工利用职务权限进行内幕交易的行为再次受到舆论谴责。这也提醒广大投资者，要警惕券商员工可能存在的违规行为，加强风险意识，保护自身合法权益。

（文章来源：上海证券报）