AI导读：

今年以来，A股市场活跃度提升，但部分证券公司及其从业人员为抢占市场，屡屡违规，包括向非营销人员下达营销任务、委托他人招揽客户、违规承诺收益等。近日，浙江证监局对两家券商营业部作出行政处罚。监管部门接连出手，彰显维护市场秩序、保护投资者决心。

　　券商经纪业务违规现象频发，市场广泛关注。

　　今年以来，A股市场活跃度提升，但部分证券公司及其从业人员为抢占市场，屡屡违规，引发关注。根据梳理，近日多家券商因向非营销人员下达营销任务、委托他人招揽客户、违规承诺收益等问题被地方证监局处罚。

　　违规现象屡禁不止，原因多方面。市场回暖，券商考核任务加重，从业人员为完成业绩，容易突破合规底线。同时，部分券商合规管理、内控机制存在漏洞，未能有效监督约束。

　　近日，浙江证监局对两家券商营业部作出行政处罚，均存在违规操作问题。华西证券义乌商城大道证券营业部违规委托他人招揽投资者，光大证券丽水灯塔街证券营业部向非营销人员下达营销任务，内部控制不完善。

　　此外，多地证监局对券商从业人员开出罚单，违规类型涵盖“无证上岗”、违规承诺收益、代客操作等。监管部门接连出手，彰显维护市场秩序、保护投资者决心。

　　值得注意的是，上述乱象反映出部分券商合规管理流于形式，对从业人员培训与监督不到位，亟需加强合规意识。

（文章来源：券商中国）