AI导读：

两位券商原从业人员因利用未公开信息交易被罚，暴露出合规漏洞。监管部门严厉打击“老鼠仓”，加强金融科技领域合规管理，券商应完善风控体系，强化合规意识。证券从业人员应坚守职业操守，切勿触碰法律红线。

　　日前，两位券商原从业人员因利用未公开信息交易违法行为（俗称“老鼠仓”）被罚，再次敲响资本市场合规警钟。

　　安徽证监局公布的一份行政处罚决定书显示，某券商信息技术中心高级经理李某，违规利用未公开信息交易股票，被罚没逾426万元。另一起案例中，吉林证监局披露，曾任某券商分管投研系统建设的负责人邵某，因利用未公开信息交易及违规买卖证券，被罚没逾107万元。

　　“老鼠仓”行为严重侵害公司利益，违背资本市场“三公”原则，损害投资者权益，一直是监管部门重点打击对象。2024年，证监会已严厉打击15起此类案件，其中某资管公司高级投资经理刘某义因此被罚没6400余万元。

　　监管重拳出击，为何“老鼠仓”仍屡禁不止？根本原因在于利益诱惑与侥幸心理作祟。本案中，两位券商资深IT人员利用工作便利，抄袭他人交易策略，暴露合规漏洞，如系统权限滥用、内控机制失效。

　　同时，这两起案例也传递出监管部门加强金融科技领域合规管理的信号，督促券商完善风控体系。中国证券业协会正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引》征求意见，要求全覆盖管理，将IT岗位列为重点核查对象。

　　要杜绝“老鼠仓”，监管部门需加强穿透式监管，与司法机关协作，严厉打击违法行为，同时发挥典型案例示范作用，维护市场秩序，保障投资者权益。券商应严格执行信息隔离墙制度，优化内控，加强对关键岗位监督，提升员工合规意识。

　　证券从业人员应坚守职业操守，切勿触碰法律红线，以免成为市场公敌。

（文章来源：证券日报）