江海证券营业部违规被警示，合规管理成焦点
AI导读：
6月13日，黑龙江证监局对江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部采取出具警示函措施，因其未能有效防控员工销售非代销产品行为，处理投资者投诉和纠纷不当，被指出在合规管理、客户服务等方面存在不足。
上证报中国证券网讯（记者王彦琳）6月13日，黑龙江证监局对江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部采取出具警示函措施。该营业部因未能有效防控员工销售非代销产品行为，且处理投资者投诉和纠纷不当，被指出在合规管理、客户服务等方面存在不足。
黑龙江证监局指出，此情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券经纪业务管理办法》的相关规定，并依据相关法规对该营业部实施行政监管措施。
同时，该营业部员工郑彩芳因向客户销售非江海证券代销产品，同样被黑龙江证监局出具警示函。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
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