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中证协更新保荐代表人D类名单，17名保代因IPO项目职责履行不到位被暂停执业资格，涉及多家知名券商。监管层持续加大对中介机构的监管力度，重塑投行生态。

【导读】中证协更新保荐代表人D类名单，被暂停执业资格保代增至17人，引发行业关注。

“问题保代”名单近日再度更新。中国证券业协会（中证协）发布了最新的保荐代表人D类（暂停业务类）名单，因IPO项目职责履行不到位，国金证券2名保代程超、宋乐真被列入其中。

截至目前，已有17名保代被暂停执业资格，涉及11家执业机构，包括国金证券、申万宏源承销保荐、国元证券等知名券商。这些保代因在IPO项目中存在各种问题，被监管部门采取纪律处分。

今年3月，上交所对国金证券及两位保荐人进行了纪律处分，指出其在想念食品IPO项目中存在多项保荐职责履行不到位的情形，包括经销商核查不审慎、程序执行存在缺陷等。因此，国金证券被公开谴责，两位保荐人被禁止在24个月内签署发行上市申请文件及信息披露文件。

中证协D类名单采取动态更新机制，与保代被采取的监管措施及其期限挂钩。2024年9月，中证协修订了《证券公司保荐业务规则》，增加了D类名单，旨在加强对保荐代表人的监管。

近年来，监管层持续加大对中介机构的监管力度，多家券商投行及相关保代被警示。业内人士认为，这一系列监管措施正在重塑投行生态，提升中介机构的执业质量和风险把控能力。

监管部门明确要求各券商持续健全投行内控组织架构和制度体系，全面排查风险隐患，提高投行尽职调查质量，全面提升投行业务执业水平。

（文章来源：中国基金报）