AI导读：

近段时间，多地证监局披露券商罚单，涉及违规事件包括从业人员不当行为、重大事件未及时报告等。证券业监管持续走深，旨在夯实“看门人”责任，保护投资者权益，防范系统性风险。

近段时间，多地证监局披露券商罚单，涉及违规事件包括从业人员不当行为、重大事件未及时报告等。证券业监管持续走深，旨在夯实“看门人”责任，保护投资者权益，防范系统性风险。深圳证监局对第一创业证券前从业人员谢廷兰采取警示函措施，因其违规推介外部场外期权平台。此外，东方证券德阳庐山南路证券营业部也因未及时向监管报告情形而受罚。浙江证监局对浙商资管及其合规负责人杨锴采取警示函措施，因人员管理存在合规漏洞。近期证券领域监管处罚频繁，为行业敲响警钟。同时，监管对“老鼠仓”等行为的打击力度持续升级。证券业监管工具箱不断丰富，未来监管将趋细趋深，机构合规成本上升。