AI导读:

被立案调查一年多后,金城医药实控人赵叶青因操纵公司股票被中国证监会正式下发《行政处罚决定书》,并处以罚款及市场禁入措施。同时辞任公司董事长等职务。


  被立案调查一年多后,金城医药(300233.SZ)实控人的调查结果与辞职同日落地。

  12月11日晚间,金城医药接连发布两则公告:一份关于公司董事长赵叶青提交书面辞职,另一份则关于他收到中国证监会《行政处罚决定书》。

  公告显示,公司董事长、实际控制人赵叶青因2017年至2020年期间共同操纵公司股票,被中国证监会正式下发《行政处罚决定书》,处以150万元罚款并实施4年市场禁入;同时,他已辞任董事长、董事及董事会相关职务。

  在证监会查明的违法事实中,令人唏嘘的是,尽管赵叶青等人利用资金和持股优势,通过104个账户在近600个交易日内疯狂“对倒”操纵股价,这场跨越近三年的操纵行为最终并未取得任何资本收益,反而以亏损739万余元收场。

  据证监会查明,2017年8月18日至2020年2月10日期间,赵叶青作为决策者,与王震(主要实施者)、刘峰(次要实施者)共同操纵了“金城医药”股票。

赵叶青,图源“金城医药集团”微信公众号

  为了实施这一计划,三人构建了一个庞大的账户网络。根据当事人自认、他人指认、证券账户开户资料及情况说明、证券及银行账户资金往来记录、证券账户交易流水等证据,操纵期间赵叶青、王震、刘峰控制使用相关账户组共104个账户交易金城医药股票。

  具体情况是,在操纵期间的595个交易日里,该账户组有502天参与了交易。三人利用集中的资金优势和持股优势,不仅在二级市场连续买卖,更在自己实际控制的账户之间进行“对倒”交易,严重影响了股票的交易价格和交易量。

  数据显示,该账户组在操纵期间日均持有“金城医药”1858.33万股,占公司流通股本的5.68%,最高持股量甚至达到了3209.48万股,占流通股本的比例高达9.04%。

  这种操纵行为在特定时间段内对股价产生了显著影响。例如,在2018年2月1日至4月26日期间,账户组展现了极强的买入意愿,申买量占市场同期申买量的17.29%,竞价买入成交量占市场同期成交量的23.02%。在这一波操作下,金城医药股价期间涨幅达到21.30%,而同期创业板综指涨幅仅为2.90%。

  更为夸张的是其“自买自卖”的行为。操纵期间,账户组共有214天在自己实际控制的账户之间交易“金城医药”股票,成交量占市场成交量比例超过10%的有76天,超过20%的有36天,超过30%的有13天,最高达到45.65%。

  然而,这场操纵股价的闹剧最终却以亏损收场。经监管部门测算,该账户组在操纵期间累计竞价买入金额约21.34亿元,卖出金额约18.70亿元,最终实际亏损739.20万元。

  最终,中国证监会决定对赵叶青、王震、刘峰三人共处以300万元罚款。具体罚款分配为:赵叶青承担150万元,王震承担120万元,刘峰承担30万元。另外,赵叶青被采取4年市场禁入措施,王震被采取3年市场禁入措施。

  此前,面对监管层的调查,赵叶青、王震、刘峰三名当事人及其代理人曾在听证中提出五项申辩理由,包括“无操纵主观故意”“无操纵客观行为”“陈碧玉账户应剔除”“违法所得计算有误”“量罚不当”,但证监会复核后逐一驳回。

  证监会强调,资金转账记录、交易设备关联情况、证人证言等证据足以证明三人存在共同操纵故意;操纵行为已实质影响股价与交易量;陈碧玉账户由王震控制的证据充分;违法所得计算方式合理,量罚也已综合考虑行为性质、情节与社会危害程度,最终维持处罚决定。

  在监管处罚同步落地的同一天,金城医药发布了《关于董事长辞职的公告》。赵叶青因个人原因申请辞去公司董事长、董事及董事会下设专门委员会的相关职务,辞职后将不再担任公司任何职务。截至公告披露,赵叶青合计持有公司2.88%股份,为公司实际控制人。

  履历信息显示,赵叶青于1976年出生...