AI导读：

深圳证监局对珞珈投资咨询因公开直播时推荐股票、预测个股走势等行为采取责令改正并暂停新增客户的监管措施。此前该公司已多次被罚。

近日，深圳证监局发布了《关于对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户措施的决定》。珞珈投资咨询因存在公开直播时推荐股票、预测个股走势等行为，且存在向监管部门提供不完整信息等情况，被证监局暂停新增客户六个月。珞珈投资咨询此前已多次被罚。

直播时推荐股票

经查，珞珈投资咨询存在以下问题：一是营销宣传中存在虚假、误导性内容；二是部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展。

上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等规定。依据相关规定，证监局决定对该公司采取责令改正并暂停新增客户的监管措施，并责令其全面整改。

此前已多次被罚

记者注意到，此前珞珈投资咨询就已经多次被证监局处罚。

2025年1月10日，深圳证监局发布了《关于对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定》。该公司存在以下问题：一是营销宣传方面，部分营销类直播均未经公司合规审核，直播内容存在误导性信息。二是签约管理方面，在向投资者销售产品的过程中，部分客户未经投资者基本信息告知、风险承受能力评估、适当性匹配等程序直接购买投顾产品。三是投资顾问服务方面，向部分客户提供的证券资讯服务、投资建议均未经合规审核程序，个别投资顾问在知悉相关信息不实的情况下持续向客户提供不实的市场资讯。

2024年5月，深圳证监局发布《关于对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定》。该公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一是在与多频道网络（Multi-Channel Network，简称MCN）机构的业务合作中，合规管理存在缺陷。二是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务。三是向个别客户提供证券投资顾问服务前未评估客户风险承受能力。四是存在个别误导性营销宣传情形。证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施。该公司应当对上述各项问题逐项全面整改。