AI导读:

证监会发布行政处罚决定书,对六家公司及其时任实际控制人进行处罚,涉及未按照合同约定投资运作、未如实报送实际控制人和关联方信息等问题。决定对孙某处以1190万元罚款,并采取终身证券市场禁入措施。

近日,中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告行政处罚决定书,剑指上海日赢股权投资基金有限公司、湖南北辰渔人科技有限公司等六家公司的时任实际控制人孙某。决定书显示,孙某相关违法事实如下:一、上海日赢、湖南北辰渔人未按合同约定投资运作。2021年1月至2024年1月期间,上海日赢管理的14只基金产品、湖南北辰渔人管理的4只基金产品部分募集资金未按照合同约定投资运作。二、湖南北辰渔人、浙江瑞丰达、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉未如实报送实际控制人和关联方信息。截至调查日,湖南北辰渔人、浙江瑞丰达、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉向基金业协会报送的实际控制人、关联方信息与实际不符。三、孙某向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。孙某以其个人、指定第三方及控制的主体,向浙江瑞丰达管理的4只基金产品及常州放展管理的1只基金产品的部分投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。孙某为上海日赢、湖南北辰渔人、浙江瑞丰达、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉的时任实际控制人,全面负责公司经营管理,对以上行为负有责任。对此,中国证券监督管理委员会上海监管局对孙某责令改正,给予警告,处1190万元罚款,并采取终身证券市场禁入措施。