AI导读:

春节前夕,券商监管罚单密集,金融街证券及其多名从业人员因“飞单”违规行为被处罚。此次处罚凸显了监管对飞单行为零容忍的态度,并强调券商需加强合规管理,保护投资者利益。

财联社1月29日讯农历岁末、春节临近,券商监管罚单非但没有减少,反而愈发密集。1月28日,上海证监局披露4张罚单,金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部,以及证券从业人员葛飞龙、沈迪卿、张晓英均被采取出具警示函措施。本次处罚直指证券行业长期存在的“飞单”顽疾,即从业人员违规向投资者推介、销售公司未代销的金融产品,并借此牟取不正当利益。