AI导读：

金融街证券因多次违规行为遭到监管处罚，包括向投资者推介销售非代销产品等。这些处罚不仅影响了公司的声誉，还可能导致客户流失和业务受限。

继2025年底被广东、内蒙古两地监管处罚之后，金融街证券（01476.HK）2026年开年再收上海证监局罚单。1月28日，上海证监局一次性开出4张罚单，金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部及葛飞龙、沈迪卿、张晓英三名从业人员均被采取出具警示函措施，罚单还原了三人联合向投资者推介销售非公司代销产品、并从中牟取不当利益的完整违规事实，而中证协从业人员信息公示系统显示，涉事三人目前已无执业登记记录。