AI导读:

天风证券因多项违规行为被处罚,公司董事长及多名高管被处罚并遭市场禁入。

天风证券股份有限公司(下称“天风证券”,601162)多项处罚落地。3月14日,天风证券发布公告称,3月13日,公司收到湖北证监局下发的《行政处罚决定书》。公告显示,针对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司(下称“当代集团”)涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规的行为,湖北证监局对天风证券处以1500万元罚款。对天风证券的5名时任相关责任人,合计处以2130万元罚款。其中,天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣,被终身证券市场禁入。同时,因公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品等情形,天风证券被暂停开展代销私募金融产品业务2年。此外,因涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司(下称“永安林业”)持股变动信息披露违法违规,湖北证监局对天风证券责令改正,给予警告,并处以400万元罚款;对天风证券总裁王琳晶给予警告,并处以140万元罚款。