AI导读：

4家券商因违规行为在一天内收到5张罚单，违规领域主要集中在投行债券承销与经纪业务。监管层对券商的合规要求日益严格，要求券商从“规模扩张”向“质量优先”转型。

又是周五，又是罚单密集披露日，4家券商一天收5张罚单。4月3日，多地证监局披露罚单，渤海证券被天津证监局采取出具警示函措施；东兴证券、中山证券北京分公司及从业人员孟玮，被北京证监局采取出具警示函措施；湘财证券被湖南证监局采取出具警示函措施。上述券商违规领域依旧集中在投行债券承销与经纪业务两大板块。